info@sro.center

Погода в Вашем регионе:
Москва+11 °С
ЦЕНТР САМОРЕГУЛИРОВАНИЯ
в Российской Федерации
По вопросам обращайтесь:8(800)200-123-8

Брокеры будут соответствовать новым стандартам

Дата публикации: 21.08.2014Автор: Елизавета Лапшина

Представители отечественного фондового рынка смогли сделать все возможное, чтобы в который раз спасти ситуацию на рынке и осуществить переход на новый формат регулирования. При этом предлагается повысить роль СРО.

НАУФОР представила список обязательных требований к каждому из брокеров, о чем ассоциацию просил Центральный банк. На данный момент уточняется, насколько организация будет в состоянии производить контроль соответствия участников новым требованиям.

Национальная ассоциация участников фондового рынка представила к рассмотрению представителей комитета различные варианты стандартов, связанных с работой профучастников, которые задействованы в сфере фондовых рыночных отношений. Когда будет произведено утверждение документа со стороны Центробанка, новые поправки начнут действовать, только они считаются рекомендательными. После принятия закона, связанного с саморегулируемыми организациями такие требования будут обязательными. Напомним, что сейчас закон только рассматривается правительственными инстанциями.

Как только она начнет действовать, будет создана система регулирования в несколько уровней, причем в ней предполагается задействовать СРО, так как они будут первичным регулятором. Указывается, что одним из обязательных требований будет выступать наличие брокерского капитала в пятнадцать миллионов российских рублей, что меньше предыдущих требований в пару раз. Получение подобной выгоды в полной мере сопоставимо с той суммой, которая будет востребованной для такой деятельности. Но надо понимать, что это станет возможным в обмен на соответствие брокеров новому стандарту, созданному СРО и НАУФОР.

Национальная ассоциация участников фондового рынка

В стандарте предполагается пользоваться гибким регулированием правил и основных принципов, причем многие из них считаются, вполне абстрактными, если сравнивать с нормативными актами. Будут и традиционные требования в виде потребности предупреждать о возможных рисках всех клиентов. В списке, представленном НАУФОР, имеется ряд вовсе нежданных участниками требований.

Например, в системе доверительного управления предполагается использовать инвестиционные профили для всех клиентов. Подобное понятие принято считать ключевым в отрасли, так как оно в полной мере соответствует европейским директивам по предложению финансовой услуги. Перед тем сообщалось, что регуляторы пользовались такими понятиями, как хороши или неквалифицированный инвестор. Сейчас в планах оказывать услуги доверительного управления с тем, чтобы брокер обеспечивал полное соответствие всем рекомендациям и условиям по выполнению клиентских поручений и созданному для конкретного клиента профилю.

Если рассматривать понятие инвестиционного профиля, то предполагается задействовать массу информации по клиенту, в числе которой понятие горизонта инвестирования, учет рисков, опыт и доходность. Информация будет предоставлена от клиента, а со стороны брокера не имеется обязательства выполнять проверку предложенных сведений на соответствие действительности. Брокер при доверительном управлении не имеет возможности использовать клиентские средства, так как счета будут разделяться. В теории клиентские права могут получить лучшую защиту, только еще неизвестно, как к этому отнесутся клиенты брокеров.

Основная часть вопросов касается тому, как со стороны регулятора и саморегулируемой организации будет осуществляться контроль за тем, чтобы все придерживались новых стандартов. Присутствует масса субъективных моментов, поэтому им еще предстоит дать оценку и полное разъяснение. НАУФОР указывает и на то, что проверки будут регулярными.

Комментарии

ИмяEmail
 
Показано 0 комментариев