Центральный Банк России вводит новый режим проверки СРО

В ближайшее время набирает полномочий указ ЦБ Российской Федерации, в котором предлагаются изменения в банковские инструкции от прошлого года по проверке не кредитных финансовых организаций.

Проверки могут быть проведены, после получения банковского поручения. Что касается использования новой инструкции, то предлагается выполнение проверок в структурных и прочих подразделения саморегулируемых организаций, которые будут иметь один из видов деятельности, внесенных в перечень Центрального Банка России. Представители рабочих групп, получают право проводить проверку наличия денег в наличном или ином исполнении, причем подобная процедура будет выполняться при присутствии представителя рабочей группы, а проверка будет должным образом оформляться. Название поднадзорных организаций, будут соответствовать сведениям, которые представлены в ЕГРЮЛ, а также требуется наличие основания проверки, указание даты, времени и места.

В качестве новшества, указывается на часть документа, в которой не кредитная компания имеет обязательство представить СРО акт о проверке, причем требование обязано быть выполненным в течение десяти суток. Что касается распространения данных, входящих в документы, то это будет основанием для ответственности, предусмотренной законом. Со стороны не кредитных финансовых компаний, имеется обязательство о том, чтобы передавать сведения в одно из подразделений Центробанка России, о выдачи любой копии проверочных актов или сведений, связанных с проверкой данных в сроки, определенные новой инструкцией.

Если надзорной организации не удастся своевременно выполнить свои обязанности или они не будут надлежащим образом исполнены, то такое действие расценивается, как препятствие работы по проверке организации, что влечет за собой соответствующее наказание. Среди подобных действий указывается нежелание главы компании или сотрудников своевременно выполнять проверку наличных средств при присутствии участников рабочей группы. Кроме того, сюда входит отказ проверяемой организации заниматься оформлением выполненной проверки наличности так, как того требует новая инструкция. Стоит обратить внимание и на тот факт, что к подобному действию относят отказ главы или участников проверяемой организации исполнения требования содействовать проворящим в их работе или распространять сведения о проверке.

Со стороны поднадзорной компании требуется установить порядок осуществления передачи дополнительной копии проверочного акта, который будет представлен для ознакомления.