СРО ценные бумаги: информация для заинтересованных

Итак, рассматриваем СРО ценные бумаги, а именно – особенности саморегулирования на рынке ценных бумаг. И начнем с того, что до недавнего времени регулирование рынка ценных бумаг осуществлялось исключительно на следующих двух уровнях:

• федеральном;
• региональном.

С внедрением же на государственном уровне системы саморегулирования, появился еще один важный уровень такой регуляции, который основан на создании и эффективном развитии саморегулируемых организаций в области ценных бумаг, в которые на равных правах войдут все желающие участники этого рынка.

Какова же главная роль для саморегулируемых объединений в области ценных бумаг? Как отмечают специалисты, главная их миссия видится в выработке более четких, однозначных, лаконичных и качественных требований к непосредственным участникам отношений. А также в том, чтобы контролировать четкое соблюдение этих разработанных норм.

До внедрения системы саморегулирования в практике операций с ценными бумагами такую роль играло государство. Но было решено, что с такой важной функцией намного лучше справится структура, которая будет иметь непосредственное отношение к этому процессу и самым тесным образом контактировать с субъектами рынка ценных бумаг. И этой структурой стала саморегулируемая организация.

От чего же зависит эффективность деятельности саморегулируемых организаций ценных бумаг? Как видится, в первую очередь от того, насколько:

• хорошо участники профессионального рынка ориентируются в правилах осуществления этой деятельности;
• эффективно используется механизм контроля за их деятельностью;
• хорошо финансируется работа тех или иных субъектов отношений, а также самих саморегулируемых объединений;
• объективно субъекты рынка могут оценивать свои правонарушения (давать им объективную оценку);
• высока заинтересованность в соблюдении всех принятых сообществом правил, норм и требований.

Отметим также, что абсолютно все правила и стандарты, которые внедряются в рамках того или иного саморегулируемого объединения участников рынка ценных бумаг, обязаны отвечать всем требованиям органа, их регулирующего. В данном случае речь идет о государстве, которое устанавливает свои правила игры посредством публикации в законодательстве.

Так, например, закон, непосредственно касающийся рынка ценных бумаг, определяет саморегулируемую организацию, как объединение участников по профессиональному принципу, которое является абсолютно добровольным, носит некоммерческий характер и полностью соответствует закону.

И все это делается с целью обеспечить лучшие условия для непосредственных участников рынка ценных бумаг, дабы они имели все возможности осуществлять свою профессиональную деятельность, соблюдая наивысшие стандарты профессиональной этики. Кроме того, такие объединения – это лучший способ защитить интересы всех субъектов рыночных отношений – профессиональных организации, их клиентов, владельцев ценных бумаг. И все это в первую очередь благодаря повышению стандартов любой операции, имеющей отношение к ценным бумагам.

Обязательные требования к СРО ценных бумаг

Есть в системе регулирования рынка ценных бумаг и свои четкие требования, которым просто обязано соответствовать любое саморегулируемое объединение такого профиля:

• число учредителей (или участников) саморегулируемой организации ценных бумаг не должно быть меньше десяти, и все они должны быть достаточно компетентны и профессиональны;
• доля получения статуса саморегулируемой организации ценных бумаг объединение должно иметь полный перечень всех необходимых (обязательно заверенных) документов;
• все многочисленные требования к членам СРО должны соблюдаться самым строгим образом.